全球经济中的制裁合规管理:实时监视列表筛选

发布时间:2020-09-06 15:03  

在当今的全球经济中,增长机会往往伴随着越来越复杂的规则、条例和合规问题。由于合规现在已成为日常业务运作的一个要素,企业必须采用一个有分寸的整体程序,其中包括实时监视列表筛选等几个关键组件。

通过新技术,组织可以更容易地开发新的业务线和进入新的市场。但是,随着业务职能的增加和交易变得更加复杂,公司如何才能确保它们不与非法当事方进行交易或支持非法活动?CSI‘s制裁合规:部署实时监视列表筛选白皮书审查了公司在实时制裁筛选、可能的技术解决方案和下一步建议方面面临的合规挑战。

公司必须根据各种制裁名单对所有客户和交易进行甄别,以确保不发生非法活动,包括防止被禁止的个人或组织进行采购或完成某些交易。在当今快节奏的环境中,必须及时进行监视列表筛选,以准确识别客户和供应商。一个糟糕的交易或客户可能会产生严重的后果,使实时事务筛选成为遵从性解决方案的重要组成部分。

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在企业努力在风险管理和速度之间取得平衡的过程中,有四大挑战需要解决:数据来源的广度和深度,需要对外语进行准确的翻译和音译,对支付流动进行强有力的监测,以及确保制裁筛查与货物流动无缝结合。

监测付款流动是本白皮书所探讨的挑战之一,因为一个组织的交易来源数目可能会增加制裁甄别的复杂性。一个有效的监视列表筛选程序应该能够处理任何规模的支付流,同时确保所有各方和交易都按照行业法规对适当的列表进行筛选--所有这些都不牺牲客户体验。

尽管企业在实施实时筛查方面面临挑战,但好处远远大于风险。有效的制裁甄别议定书不仅确保企业避免为非法交易提供便利的代价高昂的错误,而且还可导致加强遵守规定的行动。最有效的解决方案将提供优势,包括连接大量不同的数据流和独立的遵从功能,以及与不断增长的业务操作同时扩展的能力。

为了管理期望和合规,公司必须寻求一种实时监视列表解决方案,将其集成到自己的系统中,并与监视列表的变化和监管期望保持同步。任何实时筛选解决方案都应该具有可伸缩性,并响应组织不断变化的需求。

当涉及到遵守制裁的问题时,现代的操作需要实时的解决方案。读CSI的制裁合规:部署实时监视列表筛选白皮书,以了解更多的挑战,实施一个整体的合规计划,并了解您的企业如何能够简化实时筛选与技术解决方案。